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顧客への配分に係る基本方針

  • 1. 当社は、募集等に係る株券等の顧客への配分において、適切な募集等の取扱を行うとともに、公平かつ公正な配分に努めることを基本方針としております。
  • 2. そのため、募集等に対する需要調査を行うために顧客のニーズを集約し、証券投資についての知識・経験・資力といったいわゆる「適合性の原則」の徹底に留意しつつ、顧客の申込条件や需要予測に対する反応度、参加の積極性、商品に対するリスクの認識度、当社との取引状況、投資スタンス等を総合的に勘案して行うこととしております。
  • 3. なお、当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、発行会社が指定する者、当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者などへの配分を行わないこと、更に同一顧客への過度な集中配分を行わないことなどを、社内規則に明記し遵守に努める所存であります。
  • 4. 以上のような配分の基本方針に基づき、企業の円滑な資金調達活動に貢献しつつ、公正な配分を通じて金融商品取引場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。