| 当社は、次の５項目を遵守し、お客様に対して金融商品の適正な勧誘を行います。 |
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| (1) |
お客様の知識・経験及び資産の状況に応じた適切な金融商品をお勧め致します。 |
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| (2) |
お客様ご自身の判断でお取引きいただくため、商品内容やリスク内容など重要な事項を十分にご理解いただけるよう適切な説明に努めます。 |
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| (3) |
勧誘に当たっては常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の投資勧誘に徹します。 |
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| (4) |
当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。 |
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| (5) |
当社においては、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めております。 |
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| スターツ証券株式会社 |
